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近日，厦门证监局官网公布的3张行政监管措施决定书显示，招商银行股份有限公司厦门分行（下称“招行厦门分行”）、兴业银行股份有限公司厦门分行（下称“兴业银行厦门分行”）、中国建设银行股份有限公司厦门市分行（下称“建行厦门分行”）因部分未取得基金从业资格的人员参与基金销售、适当性管理不到位等问题，被监管采取责令改正措施的决定。

华创微课具体来看，招行厦门分行被指存在多达6项基金销售业务违规行为，包括：

兴业银行厦门分行被指存在5项基金销售业务违规行为，包括：

建行厦门分行则被指存在4项基金销售业务违规行为，包括：

针对上述情况，根据有关规定，厦门证监局决定对上述3家银行的厦门分行采取责令改正的行政监管措施。

“你行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”厦门证监局称，将视情况进行检查验收。

一直以来，银行都是基金代销的重要渠道。此次收到监管罚单的三家银行都是规模靠前的基金销售机构

供稿 | 陈卓帆

编辑 | 依静

来源 | 厦门监证局

关键词： 责令改正 厦门分行