深入实施创新驱动发展战略深交所将发布创业板战略科技指数

一次注册分期发行用市场化力量调节A股融资节奏


(资料图)

北交所优化新股发行上市流程整体用时缩减约20%

北京“专精特新”专板启航预计年底专板企业家数将达200家

创业板改革并试点注册制落地三周年：打造“三大高地” 服务高水平科技自立自强

港交所：互联互通机制下市场流动性显著提升

月内约400亿元资金借道ETF流入A股 产品加速创新支撑资本持续涌入

券商积极开展北交所做市业务 6月份以来新增做市37起

华泰证券下调客户证券交易费用

方正证券上半年实现净利润14.4亿元 业绩创七年新高

中华国证港股物业指数正式发布

监管动态

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深入实施创新驱动发展战略深交所将发布创业板战略科技指数

2023.8.25

8月24日，在创业板注册制改革三周年之际，深交所全资子公司深圳证券信息有限公司宣布，将于8月28日发布创业板战略科技指数，反映战略科技领域创业板公司的整体表现，引导资源要素支持科技领军企业在实现高水平科技自立自强中发挥更大作用。注册制改革后，创业板坚守“三创四新”定位，把支持科技创新摆在突出位置，培育壮大了一批前瞻性、战略性科技领域的领军企业。据不完全统计，先后有144家创业板公司拥有国家科技重大专项项目，231家公司拥有国家重点研发计划项目，57家公司参与国家实验室建设，其中38家公司取得的科研成果已完成转化。面对新一轮科技革命和产业变革的机遇，创业板公司主动响应国家科技创新战略需要，引领产业持续创新，实现关键核心技术攻关，成为创新驱动发展的重要践行者。

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一次注册分期发行用市场化力量调节A股融资节奏

2023.8.25

近日，证监会有关负责人就活跃资本市场、提振投资者信心答记者问时提出，研究建立科创板、创业板储架发行制度，引起市场热议。在注册制下，储架发行制度又称“一次注册，分期发行”制度，即发行人在获得监管部门注册批文之后，在一定期限内根据市场情况以及自身需求等，自主择机分期、分批募集资金。从国际上来看，储架发行制度主要适用于上市公司再融资环节，适用于企业大规模融资，分批募资提高了企业募资灵活性，降低融资成本，也有助于提高募集资金使用效率，规范资金流向。同时，分批发行有助于减少大规模发行对市场的冲击，维持一、二级市场动态平衡。

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北交所优化新股发行上市流程整体用时缩减约20%

2023.8.21

8月21日，北京证券交易所联合中国证券登记结算有限责任公司发布实施修订后的《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》及两件配套指南，对北交所新股发行上市流程进行了优化。企业公开发行并在北交所上市，在通过北交所审核和中国证监会注册后，需经过提交发行方案、定价（直接定价、竞价、询价）、披露发行公告、申购、配售、披露发行结果公告、披露上市公告、上市等环节。本次发行上市流程优化，在不增加市场主体负担的前提下，着眼于内部流程改进和效率挖潜，将新股发行上市流程整体用时缩减了20%左右。

行业动态

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北京“专精特新”专板启航预计年底专板企业家数将达200家

2023.8.25

多层次资本市场支持专精特新企业的链条正在延长，范围逐步拓宽。8月24日，北京“专精特新”专板开板，首批入板企业数量达到50家。据北京股权交易中心相关负责人透露，通过前期的积极储备，到2023年年底，专板企业数预计将达到200家。中国证监会市场二部副主任竺煜在开板仪式上表示，目前资本市场对专精特新企业全生命周期服务体系初步建立，希望北京市继续大力支持专板建设工作。下一步，证监会将与工信部分工协作，支持专板建设，持续提高区域性股权市场服务专精特新企业高质量发展的能力。

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创业板改革并试点注册制落地三周年：打造“三大高地” 服务高水平科技自立自强

2023.8.24

2023年8月24日，创业板改革并试点注册制平稳落地三周年。三年来，创业板坚守定位，板块成长特色凸显，创新属性鲜明，行业类型丰富，市场发展迅速，有力支持战略性新兴产业企业、高新技术企业发展，积极服务高水平科技自立自强。创业板注册制改革稳步推进，市场结构、规模、生态和功能迈上新台阶。

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港交所：互联互通机制下市场流动性显著提升

2023.8.24

8月24日，香港交易所集团行政总裁欧冠升在HKEX中国论坛开幕致辞中以“互联互通三十年”为主题，分享H股的上市如何开启了三十年互联互通的发展历程。香港交易所在H股奠定的基础上不断拓展互联互通，巩固了香港作为全球领先的国际金融中心的地位及支持中国资本市场长远发展。香港交易所联席营运总监陈翊庭表示，香港交易所近年不断创新和优化市场机制，致力连接资本与机遇，包括今年3月份推出的特专科技公司上市新规和即将推出的全新首次公开招股结算平台FINI；同时香港交易所作为东西方的超级联系人，积极拓展海外布局，以吸引更多海外公司来港上市，同时吸引更多国际投资者来参与我们的市场。

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月内约400亿元资金借道ETF流入A股 产品加速创新支撑资本持续涌入

2023.8.24

今年以来，在A股市场持续震荡大背景下，ETF产品在数量和管理规模上步履铿锵，走出逆势攀升态势。数据显示，截至2023年8月22日，ETF上市产品总数达819只，较年初增加73只；产品总规模超过1.8万亿元，较年初增长0.21万亿元。以易方达创业板ETF为例，今年以来，该基金份额增长了112亿份，增长率高达124%。而在产品数量和规模提速双升的过程中，以8月份表现最为亮眼：8月份以来，月内全市场股票型ETF增长634亿份，这也就意味着大约有400亿元资金通过ETF净流入A股市场。

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券商积极开展北交所做市业务 6月份以来新增做市37起

2023.8.22

近期，北交所做市业务利好频传。7月28日，证监会发布《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定（征求意见稿）》，在此前科创板做市商资质的基础上对券商参与北交所做市的资质要求进行了下调，专家预计可扩容十几家券商。据了解，几家符合扩容资质的券商均已启动北交所做市业务准备工作，争取赶上首批扩容。同时，已开展北交所做市业务的券商近期展业积极性较高。8月9日，安信证券发布公告，集中加入为吉林碳谷、富士达等11只股票做市。初步统计，6月份以来，不同做市商加入为北交所股票做市共37起，是4、5月份单月加入做市次数的3倍以上。目前北交所做市大户国金证券、安信证券在北交所的做市股票数量均远超其科创板做市股票数量。国金证券共为31只北交所股票做市，安信证券共为26只北交所股票做市。

重点机构跟踪

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华泰证券下调客户证券交易费用

2023.8.25

根据证监会8月18日《沪深北交易所进一步降低证券交易经手费》的通知，自8月28日起，沪深交易所将A股、B股证券交易经手费从按成交金额的0.00487%双向收取下调为按成交金额的0.00341%双向收取，降幅30%；北交所证券交易经手费从按成交金额的0.025%双边收取下调为按成交金额的0.0125%双边收取，降幅50%。

华泰证券表示，自2023年8月28日起，华泰证券对沪深A股、B股及北交所交易客户同比例下调证券交易经手费，切实降低投资者交易成本。

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方正证券上半年实现净利润14.4亿元 业绩创七年新高

2023.8.24

8月24日晚间，方正证券发布2023年半年度报告。方正证券上半年实现营业收入40.54亿元，同比微降0.54%；实现归属于上市公司股东净利润14.4亿元，同比增长1.29%，突破2017年以来同期新高。

同时，随着2022年开始债券融资恢复以及股权结构落定，方正证券充分运用债务融资工具，扩大发债规模，推动融资成本下降，较去年年末降低48个bp，持续修复资产负债表。今年方正证券先后获准发行100亿元公募次级债，以及200亿元公募公司债。根据半年报，去年至今，方正证券合计发行债券143亿元。

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中华国证港股物业指数正式发布

2023.8.16

8月22日，中华交易服务国证港股物业服务及管理指数正式发布。该指数由中华证券交易服务有限公司与深圳证券信息有限公司共同合作及维护，旨在反映在港上市的物业服务及管理公司的股价表现，进一步丰富跨境投资标的。近年来，物业服务及管理行业持续发展，业务呈现多领域延伸态势。随着越来越多的物业管理领域公司在香港交易所上市，逐渐形成了一个独特的板块，受到境内外投资者的关注。中华国证港股物业指数从香港交易所上市股票中选取市值大、流动性好且公司主营业务涉及物业管理与服务的股票构成，样本数量不超过50只。

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