摘要

基金行业观察周报| ①中基协发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单；②促进科技创新引领 中证诚通央企科技创新指数发布；③基金发行逐月回暖 9月新成立基金发行份额环比增36.42%.....10分钟带你聚焦行业热点，直击政策风向！


(资料图)

要闻速读

中基协发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单

部分FOF高集中度操作 超50只产品亏损逾8%

基金发行逐月回暖 9月新成立基金发行份额环比增36.42%

公募基金前三季度业绩放榜：最高收益率55.32%

知名基金经理离任 实力团队全面接管

中欧基金两位基金经理调整在管产品

促进科技创新引领 中证诚通央企科技创新指数发布

监管声音

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中基协发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单

2023.9.28

9月28日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单。

今年5月份，《私募投资基金登记备案办法》及私募基金管理人登记指引1号到3号已先行施行。目前，管理人登记方面，申请机构质量明显改善，服务质效显著增强，《办法》在优化行业结构、促进规范运作方面初见成效。基金备案方面，鉴于现有规则较为零散、亟需整合，为进一步提高基金备案透明度，中基协按照“应公开尽公开”的原则，对现行基金备案自律规则及零散在关注要点、案例中的备案口径进行整合、优化，起草形成《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金》《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》《私募投资基金备案指引第3号——私募投资基金变更管理人》（以下分别简称备案指引1号、备案指引2号、备案指引3号），并修订相关材料清单，推动形成覆盖“募投管退”全流程、体系清晰协调的自律规则体系。9月28日，中基协正式发布备案指引1号到3号及相关材料清单。

行业焦点

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部分FOF高集中度操作 超50只产品亏损逾8%

2023.10.2

部分FOF基金正因其基金经理的高集中度操作，远离它的产品初衷与营销卖点。Wind数据显示，截至9月28日，今年前三季度的基金FOF产品的年内业绩有超过50只亏损逾8%，年内亏损最高已达13.93%，而这只产品总计持有的投资标的（基金）数量仅9只。部分基金人士强调，标的越少意味着准确度越低、波动性越大，对基金经理的个人能力要求越高。

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基金发行逐月回暖 9月新成立基金发行份额环比增36.42%

2023.10.1

Wind数据显示，今年前三季度新成立基金共913只，总发行份额7749.27亿份，较去年同期下滑约30%。从单月来看，三季度以来，基金发行延续逐月回暖态势，9月新成立基金发行份额环比增加36.42%。展望四季度，机构认为，随着美联储加息周期接近尾声，国内经济基本面企稳，稳增长政策持续发力，北向资金有望跟随回流，从内外环境边际变化来看，四季度“蓝筹回归”有望再度演绎，中秋国庆长假前后是重要的布局时点。

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公募基金前三季度业绩放榜：最高收益率55.32%

2023.10.1

据统计，在主动权益类基金业绩榜单中，今年前三季度业绩前三甲产品均为混合型基金，具体来看，东方基金周思越旗下的东方区域发展以55.32%的收益率断层第一；东吴移动互联A、东吴新趋势价值线则以47.50%、44.41%的收益率位居第二、第三。与此同时，兴银基金洪木妹管理的兴银现金添利A以1.83%的年内收益率位居货基业绩榜首；工银基金黄诗原旗下的工银可转债前三季度收益率为16.03%，位居纯债基金业绩榜首；华夏纳斯达克ETF则以39.78%的年内收益率位居QDII基金业绩榜首。不过从各类基金的平均业绩表现来看，债券型基金、QDII基金和货币市场基金表现较好，均取得了正收益。其中债券型基金的平均收益率为2.32%；QDII基金的平均收益率为1.63%；货币市场型基金的平均收益率则为1.34%。

机构动态

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知名基金经理离任 实力团队全面接管

2023.9.29

诺安基金发布公告，蔡嵩松因个人原因离任诺安成长、诺安和鑫、诺安积极回报3只基金。后续，诺安成长将由现任基金经理刘慧影继续管理；诺安和鑫将由邓心怡、陈衍鹏共同管理；诺安积极回报将改由刘慧影接棒。诺安基金表示，公司始终看好科技产业的发展前景，将继续坚守科技赛道，持续提升投研一体化建设，搭建完善的人才梯队，继续以平台之力，为产品投资管理提供有力支撑。

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中欧基金两位基金经理调整在管产品

2023.9.28

中欧基金公告称，周蔚文卸任中欧洞见基金经理，由共管该基金的代云锋独立管理；葛兰卸任中欧研究精选和中欧阿尔法基金经理，前者由共管该基金的卢纯青独立管理，后者由彭炜接任。调整完成后，两位基金经理仍将专注于其余在管产品的投资管理工作。业内人士分析，今年以来，已有超过10位百亿基金经理公告“瘦身”，公募基金行业“去明星化”渐成趋势。团队化、平台化、一体化的投研体系建设将引领公募基金行业迈入高质量发展新阶段。

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促进科技创新引领 中证诚通央企科技创新指数发布

2023.9.28

2023年9月28日，中证指数公司公告了中国诚通定制开发的中证诚通央企科技创新指数的发布安排。中央企业作为国家关键领域科技创新的重要战略力量，中证诚通央企科技创新指数是继中证诚通央企ESG指数、中证诚通央企红利指数之后的又一重磅央企主题指数，将有效发挥引导资本市场助力央企科技创新，更好服务国家创新驱动发展战略的作用。据悉，中国诚通旗下融通基金将向证监会申请募集发行该指数的ETF基金。

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