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据中国人民银行海口中心支行行政处罚信息公示表显示,中国民生银行股份有限公司海口分行因违反支付结算管理规定等,被监管警告并处罚款227万元。另外,两名相关责任人李志斌被罚款4.5万元;米渊被罚款1.3万元。

具体违规事实如下:

1、违反支付结算管理规定:

(1)未按规定对单位银行结算账户进行备案;

(2)未按规定对个人银行结算账户进行备案;

2、违反反洗钱管理规定:

(1)未按照规定履行客户身份识别义务;

(2)未按照规定报告可疑交易报告。

关键词: 管理规定 民生银行