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6月16日，资本邦了解到，继今年2月份开源证券向证监会上报公司股东陕西地电股权投资有限公司(下称：陕西地电)拟将所持开源证券股权无偿划转至长安汇通投资管理有限公司(下称：长安汇通)后，近日，证监会对开源证券变更主要股东做出反馈意见。

据证监会表示，长安汇通《关于所控机构诚信合规情况的说明》中列明的行政处罚事项未完全包含长安汇通2020年度审计报告附注显示的行政处罚事项，请长安汇通进一步梳理说明所控制的机构最近3年是否还存在其他处罚事项或正在调查事项，对于存在的所有处罚事项，请结合违法行为的性质、社会影响、整改情況等论证长安汇通是否符合“自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录”要求。

此外，证监会还同时要求开源证券提供最近3年长安汇通控制的13家机构的人民银行征信报告以及工商、税务诚信合规查询文件等适当支撑文件，以及长安汇通经符合证券法规定的会计师事务所审计的2021年度财务报告。

据今日披露的《开源证券及相关债券2022年跟踪评级报告》显示，截至2021年末，开源证券持股1%以上股东共计10位。

陕西地电与长安汇通分别持有开源证券4.33%和1.04%股份，分列股东第4和第5位。如若此次股权无偿划转获批，长安汇通所持开源证券股份将提升至5.37%。

(开源证券)

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