6月15日，证监会连发三道决定，对华龙证券及陈牧原、胡海全、李纪元采取监管谈话措施。陈牧原为华龙证券原董事长，胡海全、李纪元作为时任相关部门负责人。

华龙证券成立于2001年，是唯一一家注册地在甘肃省的全牌照证券公司，从2017年开始便一直想要冲刺IPO，四年多来一直处于上市辅导期。

据证监会查明，发现华龙证券存在违规问题：


(资料图片仅供参考)

“一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。

二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。”

另外，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题。

可以看出，这次谈话仍是蓝山科技事件的后续。

早在去年11月12日，蓝山科技在《公开发行说明书》中“财务会计信息”“业务和技术”“公司治理与独立性”部分编造重大虚假内容。由担任保荐机构的华龙证券所出具的《发行保荐书》存在虚假记载。

证监会对蓝山科技和作为上市保荐机构的华龙证券做出了相应的处罚决定。其中，对华龙证券责令改正,给予警告,没收业务收入150万元,并处以300万元罚款;对赵宏志、李纪元给予警告,并分别处以50万元罚款。

2022年1月，中信证券在其出具的《关于华龙证券股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第十三期）》中表示，针对蓝山科技事件，辅导对象严格按照整改方案有序推进整改工作，整改进展顺利。

华龙证券2021年财务报表显示，营业收入为18.86亿，同比减少1.12%，营业已经连续两年减少；归母净利润为7.24亿，同比增加46.67%，但归母净利润同比增加的主要原因为其2020年的信用减值损失为3.38亿，2021年的信用减值损失为-0.23亿，信用减值损失是其持有的金融资产的账面价值与实际价值之差，如果忽略信用减值损失的变动，其归母净利润同比减少了4.49%。

从年度财报可以看到，华龙证券营收增长乏力，业绩中规中矩。

华龙证券在财报中提到：势要成为西部地区综合竞争实力最强的上市券商。而这次在被罚款之后，公司和高管再被监管谈话，似乎让它的IPO之路又平添了更多变数。

关键词： 华龙证券