东海证券股份有限公司于2015年7月27日在全国中小企业股份转让系统挂牌，股票简称： 东海证券，股票代码： 832970。

中信建投股份有限公司与东海证券2021年12月30日签署《持续督导协议书》，于2022年1月20日起生效。

中信建投于2022年3月11日向中国证券监督管理委员会江苏监管局提交了公司的上市辅导备案材料 。

一、 公司公开发行股票并在上交所上市辅导情况

（一） 与中信建投证券股份有限公司签订书面辅导协议

东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 11 日与中信建投证券股份有限公司 （以下简称“中信建投”）签订了《 东海证券股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于东海证券股份有限公司首次公开发行股票并上市之辅导协议 》。

（二） 提交辅导备案申请

中信建投于2022年3月11日向中国证券监督管理委员会江苏监管局提交了公司的上市辅导备案材料 。

二、 风险提示

公司发行申请存在无法通过上交所发行上市审核或中国证监会核准或注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在上交所上市的风险。

公司尚未披露最近 1 年年度报告，公司最近 3 年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在上交所上市条件的风险 。根据公司已披露的《2018 年年度报告》《2019 年年度报告》和《2020 年年度报告》， 公司 2018 年度、2019 年度和2020 年度经审计的营业收入分别为 14.92 亿元、16.42 亿元和 22.69 亿元，归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为 4708.03 万元、2361.17万元和 42445.48 万元 ，满足《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十六条的财务条件。

2021年度未经审计财务报表

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