关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定

中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮:

经查,我会发现你们在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中, 未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定, 我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2022年1月28日

关于对浙江鑫甬生物化工股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定

浙江鑫甬生物化工股份有限公司:

经查,我会发现你公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的申报文件存在信息披露严重错误。

按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第167号)第七十条规定,我会决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2022 年 1 月 28 日

延伸阅读：有这么一家拟IPO的公司，在招股书中明晃晃地把台湾当国家。

具体来说，在这本招股书的第480页，台湾被赫然归类在了国家这一列，与之相对应的有日本、韩国、伊朗等等国家。

我理解，台湾公司是你们家的大客户，但是再跪舔客户，也不能犯这种低级错误，真的是很难让人原谅。

通篇看下来，公司可能是无意为之，因为在别的地方，他们的归类又是地区，可见他们自己也是有这个意识的，就是不知道为什么在这么一个地方上犯错。这种低级错误，实在是不应该。

在我看来，错了就是错了，没什么好隐瞒的，也什么必要缩起来，赶紧承认错误，把这个事情解释过去，要自己积极主动地去解决，而不是任由事件的发酵。你解决了，事情就没什么大不了，你缩起来不解决，事情可能就会演变地出乎意料。

目前看来，事情确实演变得很难看了，不仅企业上市被否，而且连带企业、券商、保代都受到了相关的处罚。

关键词： 严重错误